Lineamientos mínimos que deben prever los Programas de Transparencia y Ética Empresarial

Reglamenta la coordinación entre la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República y las autoridades de inspección, vigilancia y control (IVC) para establecer los Lineamientos Mínimos que deberán observarse al definir los contenidos de los Programas de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE). Lineamientos mínimos que deberán incorporarse en los PTEE

• Gobierno corporativo y gestión ética: Alcance del programa, contexto organizacional, roles y responsabilidades, divulgación y capacitación y auditoría y mejora continua.
• Gestión de riesgos: Riesgos de corrupción, soborno, soborno transnacional, posibilidad de integrar riesgos de LA/FT/FP cuando la autoridad sectorial lo determine.
• Medidas antisoborno y anticorrupción: Prohibiciones expresas de corrupción y soborno, control de pagos de facilitación, control de donaciones y patrocinios, políticas de regalos, hospitalidades, viajes y entretenimiento.
• Conflictos de interés: Procedimientos para declararlos, gestión de incompatibilidades e inhabilidades, identificación de Personas Expuestas Políticamente (PEP).
• Contratación estatal: Protocolos específicos para relaciones contractuales con entidades públicas. Prohibición de incentivos indebidos y de falsificación documental o suministro de información engañosa.
• Lobby y cabildeo: Registro de actividades de lobby, declaración de conflictos de interés, control de reuniones y gastos asociados al cabildeo.
• Debida diligencia: Identificación de contrapartes, identificación de beneficiarios finales, verificación de estructura de propiedad y control, conocimiento del propósito del negocio o contrato y monitoreo permanente de la relación comercial.
• Transparencia empresarial: Divulgación de información institucional, publicación de políticas de transparencia, ética y protección de datos y publicación de canales de denuncia y programas PTEE.
• Canales de denuncia: Denuncias anónimas, protección al denunciante, procedimientos internos para investigar reportes y gestión de denuncias relacionadas con corrupción y LA/FT/FP.